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制度規范

中國科學院對科研不端行為的調查處理暫行辦法

發表日期:2018-12-19來源:放大 縮小

  中國科學院對科研不端行為的調查處理暫行辦法 

第一章  總則 

  第一條 為維護科研誠信、規范科研行為、促進我院科研活動健康持續發展,根據國家有關法律法規和我院有關規定,制定本辦法。 

  第二條 本辦法適用于中國科學院院機關和院屬單位工作人員、學生、博士后,以及以中國科學院名義開展科研和學術活動的訪問學者等其他工作學習交流人員。 

  第三條 本辦法所指的科研不端行為是指在研究和學術領域內的各種偽造、篡改、抄襲剽竊和其它嚴重違背科學共同體公認道德的行為,包括: 

  (一)偽造、篡改、抄襲剽竊行為,包括偽造、篡改科研數據、資料、文獻、注釋等,抄襲剽竊他人的學術成果和重要的學術思想、觀點或研究計劃,或未經授權擴散上述信息等。 

  (二)在科研活動中的虛假陳述行為,包括在個人履歷、資助申請、獎勵申請、職位申請以及同行評審、公開聲明中等提供虛假或不準確信息,或隱瞞重要信息。 

  (三)不當署名的行為,包括與實際貢獻不符或未經他人許可的署名,將應當署名的人或單位排除在外,或對著者或合著者排名提出無理要求。 

  (四)一稿多投和重復發表的行為,包括將本質上相同的科研成果改頭換面一稿多投或重復發表的行為。 

  (五)故意干擾或妨礙他人研究活動的行為,包括故意損壞、強占或扣壓他人研究活動中必需的材料、設備、文獻資料、數據、軟件或其它與科研有關的物品。 

  (六)違反涉及人體、動物、植物和微生物研究以及環境保護等科研規范的行為。 

  (七)其它嚴重科研不端行為。 

  在研究計劃和實施過程中非有意的錯誤或不足,對評價方法或結果的解釋、判斷失誤,因研究水平和能力原因造成的錯誤和失誤,與科研活動無關的錯誤等行為,不屬于本辦法所指的科研不端行為。 

  第四條 對科研不端行為的調查處理應遵循合法、客觀、公正、專業的原則,做到事實清楚、證據確鑿、定性準確、處理恰當、程序規范、手續完備;應尊重和維護當事人的尊嚴和正當權益,對投訴舉報人提供必要的保護。 

第二章  投訴舉報及受理 

  第五條 對科研不端行為的投訴舉報一般應提供有真實署名和聯絡方式的書面材料,有明確的投訴舉報對象和內容,并有相應的證據或明確的線索。 

  第六條 院機關和院屬單位科研道德組織機構按照各自的管理權限受理第三條規定的科研不端行為的投訴舉報;可根據掌握的情況,主動對涉及我院的科研不端行為進行調查。 

  屬于學術爭議以及已有調查結論、沒有實質性新內容和新證據的投訴舉報不予受理。 

  第七條 各級科研道德組織機構收到投訴舉報后,應首先對投訴舉報的內容和投訴舉報人及被投訴舉報人的身份等信息進行審核確認。 

  第八條 對投訴舉報進行審核確認后,按下列情況分別處置: 

  (一)屬于本機構職責權限范圍內的科研不端行為投訴舉報,予以受理,并向實名投訴舉報人反饋情況; 

  (二)不屬于本機構職責權限范圍內的科研不端行為投訴舉報,不予受理。根據情況留存備查或轉送有關單位、機構處理,并向實名投訴舉報人反饋情況; 

  (三)其它非科研不端行為的投訴舉報、沒有明確線索或證據的科研不端行為的投訴舉報,不予受理。根據情況留存備查或轉送有關單位、機構處理,并向實名投訴舉報人反饋情況。 

第三章  調查機構 

  第九條 對科研不端行為的調查核實按職責權限分級負責。 

  第十條 對涉及所局級領導干部、國家或院重大成果、跨院等科研不端行為的投訴舉報,根據投訴舉報所涉及的學科領域及業務范圍,經院科研道德委員會批準,委托院機關前沿科學與教育局、重大科技任務局、科技促進發展局等業務部門或綜合管理部門、分院、研究所組織調查核實。 

  對所局級以上領導干部科研不端行為的投訴舉報,由院科研道德委員會向院長作出調查核實的建議。 

  第十一條 對院機關工作人員(局級及以上領導干部除外)科研不端行為的投訴舉報,由院科研道德委員會辦公室組織調查核實。 

  第十二條 對院屬單位人員(所局級及以上領導干部除外)科研不端行為的投訴舉報,由被投訴舉報人所在單位科研道德組織機構組織調查核實。 

  第四章  調查程序 

  第十三條 對科研不端行為投訴舉報的調查程序分為初步核實和正式調查。 

  第十四條 初步核實的任務是了解所反映的主要問題是否存在,為進一步處置提供依據。 

  第十五條 初步核實應指定專人(不少于2人)進行。 

  第十六條 初步核實可以采取調閱資料、向有關單位了解情況、咨詢專家、個別談話等方式進行調查。 

  第十七條 初步核實一般應在投訴舉報受理后的20個工作日內完成并提交書面報告。書面報告包括投訴舉報反映的問題、進行核實的情況、明確提出終止調查或啟動正式調查的建議及其理由等內容。 

  第十八條 根據初步核實的情況,由受理該投訴舉報的單位科研道德組織機構做出以下決定: 

  (一)反映問題失實或證據不足的,終止調查,對該投訴舉報作了結處理,并向實名投訴舉報人反饋情況;必要時向被投訴舉報人所在單位或部門或被投訴舉報人本人說明情況,或在一定范圍內予以澄清; 

  (二)雖有科研不端行為,但情節輕微,不需要追究有關責任的,終止調查,對該投訴舉報作了結處理,建議被投訴舉報人所在單位或部門對其進行批評教育,并向實名投訴舉報人反饋處理情況; 

  (三)進行初步核實時,被投訴舉報人已經去世的,終止調查,對該投訴舉報作了結處理,并向實名投訴舉報人反饋情況; 

  (四)反映的問題暫不具備核查條件的,終止調查,對該投訴舉報作暫存處理,必要時可向實名投訴舉報人反饋情況; 

  (五)反映的問題較為復雜,需要進一步調查的,啟動正式調查。 

  第十九條 正式調查應成立不少于3人的調查組。調查組應根據實際情況由相關領域的科技專家、管理專家、科研道德倫理專家等組成。 

  第二十條 展開正式調查前,調查組應根據案情制訂調查方案。調查方案經受理該投訴舉報的單位科研道德組織機構批準后實施。 

  第二十一條 決定展開正式調查的科研不端行為案件,應當在不影響案情調查的前提下通知被投訴舉報人所在單位。 

  第二十二條 調查組根據實際情況采取調閱相關資料、向被投訴舉報人所在單位或其它有關單位了解情況、要求有關單位和個人作出情況說明、個別談話、咨詢專家、組成專家組評審鑒定、組織重復實驗等方式進行調查,并獨立地對事實、證據進行檢驗和判斷。 

  談話調查應有書面記錄,并經被談話人和談話人簽字。 

  第二十三條 調查中應當聽取被投訴舉報人的陳述和申辯。 

  第二十四條 正式調查一般應在3個月內完成。有特殊情況需要延期的,應經受理單位科研道德組織機構批準。 

  第二十五條 正式調查結束后,應提交調查報告。調查報告的內容包括:調查的基本情況、科研不端行為的事實與認定、有關人員的責任和處理建議等。 

  調查報告須由調查組全體成員簽字。 

  第二十六條 受理單位科研道德組織機構應召開會議審議調查報告,擬定調查結論,并提出處理建議。 

  第二十七條 做出處理決定前,應向投訴舉報當事人公布調查結論。投訴舉報當事人對調查結論有異議并能提供實質性新內容和新證據的,按照正式調查程序進行補充調查或重新調查。 

  第二十八條 在初步核實和正式調查過程中發現被調查事項不屬于本機構職責范圍的,經受理機構批準,移送有處理權的單位或部門處理;涉嫌犯罪的,移送公安、司法機關依法處理。     

第五章  處理與處分 

  第二十九條 對調查后認定為非科研不端行為的,向實名投訴舉報人反饋情況,必要時向被投訴舉報人所在單位或部門或被投訴舉報人本人說明情況,或在一定范圍內予以澄清。 

  第三十條 對調查后認定為科研不端行為的,院或院屬單位按照管理權限,依據有關規定和程序,根據科研不端行為的性質、嚴重程度以及所產生的影響,給予學術處理、組織處理和紀律處分,并向實名投訴舉報人反饋處理情況。 

  第三十一條 學術處理包括: 

  (一)暫停科研項目和科研活動資助,限期整改; 

  (二)終止或撤銷相關的科研項目,收回資助經費,撤銷相關學術獎勵、榮譽稱號; 

  (三)在一定期限內取消項目、獎勵、專業職務晉升等申請或申報資格; 

  (四)取消學術、學位委員會等學術團體的委員或專家資格; 

  (五)暫緩學位授予、不授予學位或撤銷學位; 

  (六)減招、暫停直至取消研究生導師資格; 

  (七)其它學術處理。 

  第三十二條 組織處理包括: 

  (一)批評教育; 

  (二)通報批評; 

  (三)責令辭去有關職務; 

  (四)其它組織處理。 

  第三十三條 紀律處分包括: 

  (一)警告; 

  (二)記過; 

  (三)降低崗位等級或者撤職; 

  (四)開除。 

  第三十四條 有下列情形的,可以酌情從輕或減輕處理: 

  (一)經批評教育確有悔改表現的; 

  (二)主動承認錯誤并積極配合調查的;  

  (三)主動采取措施消除影響、有效避免或挽回損失的; 

  (四)其它可以從輕或減輕處理的情形。 

  第三十五條 有下列情形的,可以酌情從重或加重處理: 

  (一)隱匿、偽造、銷毀證據,干擾、妨礙調查工作的; 

  (二)打擊報復投訴舉報人的;  

  (三)屢教不改,多次發生科研不端行為的; 

  (四)其它可以從重或加重處理的情形。 

  第三十六條 院屬單位應在作出處理決定后5個工作日內報院科研道德委員會辦公室備案。 

第六章  申訴及復查 

  第三十七條 被處理人對所受到的處理不服的,可在收到處理決定后20個工作日內向作出處理決定的單位或部門提出申訴。申訴必須以書面形式,并寫明申訴理由。 

  第三十八條 作出處理決定的單位或部門應在收到申訴之日起3個月內作出復查決定。復查按照本辦法的調查處理程序進行。 

  收到申訴的單位或部門決定不予復查的,應通知申訴人,并告知不予復查的原因。 

  第三十九條 對復查決定不服的,可在收到復查決定之日起20個工作日內,向作出處理決定的單位或部門的上級主管部門提出申訴。 

  院作出的復查決定為院內最終決定。 

第七章  其它規定 

  第四十條 對科研不端行為的調查和處理嚴格實行回避制度。參與調查和處理的人員不得與調查內容有利益沖突(如與舉報人或被舉報人是親屬、師生、同學,或有直接利益關系)。 

  參與調查和處理的人員明知有應當回避的情形而不及時提出的,按有關規定予以處罰。 

  第四十一條 對科研不端行為的調查和處理應嚴格遵守工作紀律,未經允許,任何參與調查和處理的人員不得泄露有關信息。 

  第四十二條 對投訴舉報人要提供必要的保護。嚴禁將投訴舉報信轉給被投訴舉報人處理;不得將投訴舉報人的姓名、工作單位、家庭住址等有關情況及舉報的內容泄漏給被投訴舉報人及其他無關人員;調查核實情況時,應在做好保護工作、不暴露投訴舉報人身份的情況下進行。 

  第四十三條 投訴舉報人應以負責任和實事求是的態度進行投訴舉報。投訴舉報人有義務提供書面舉報材料和相關證據,并接受詢問。 

  對故意誣告陷害他人的投訴舉報人,一經查實,應視其情節給予相應處罰。 

  第四十四條 被投訴舉報人有權利對投訴舉報進行辯解,并提供相關證據材料;有權利對認定結論和處理意見提出申訴。被投訴舉報人有義務接受詢問和配合調查工作,并如實對相關內容做出明確說明。 

  第四十五條 院屬有關單位和人員應當積極配合調查工作,不得以任何形式和手段阻撓對科研不端行為的調查處理。 

  第四十六條 對科研不端行為調查處理的相關資料應按檔案管理的有關規定進行立卷和歸檔。 

第八章  附則 

  第四十七條 院屬單位應根據本辦法,結合實際制定本單位調查處理科研不端行為的具體細則。 

  第四十八條 本辦法自印發之日起施行。 

  第四十九條 本辦法由院科研道德委員會負責解釋。 

    

    

    

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